题目:基金公司在交易执行环节可能存在的风险有()

　　基金公司在交易执行环节可能存在的风险有()。Ⅰ.交易与后台清算.托管银行的交收相互脱节,影响资金的使用.Ⅱ.公平交易.反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行Ⅲ.交易执行不独立于基金经理Ⅳ.交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督.复核职责

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　答案:B

　　解析:投资交易中的操作风险是指由于人员.流程.系统或外部因素带来的交易失误,导致基金资产或基金公司财产损失,或基金公司声誉受损.受到监管部门处罚等的风险。基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括:(1)未践行最佳执行原则,文易效率低或差错率高;(2)交易系统未经严格测试论证,系统缺陷造成交易失误;(3)交易与后台清算.托管银行的交收相互脱节,影响资金的使用;(4)交昜价格显著偏离公允价格;(5)对交易对手风险的评估与控制不足;(6)交易执行不独立于基金经理:(7)公平交易.反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行;(8)交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督.复核职责。

　　关键词：基金从业模拟考试,基金从业科目二考试

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