题目:（）对财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分

　　题型:[单选题]

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证券公司

　　D.中国监督管理委员会

　　参考答案:B、中国证券业协会

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　　中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。（）查看答案请关注【快跑搜题】微信公众号，发送题目即可获取第2题

　　中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。（）查看答案请关注【快跑搜题】微信公众号，发送题目即可获取第3题

　　中国证券会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。（）查看答案请关注【快跑搜题】微信公众号，发送题目即可获取第4题

　　按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。A．6B．12C．24D．36查看答案请关注【快跑搜题】微信公众号，发送题目即可获取第5题

　　第 83 题 个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括（）。A.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

　　B.具有证券从业资格、取得执业资格证书

　　C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　D.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

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　　改财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的证明文件有()Ⅰ.证券从业资格证书Ⅱ.中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件Ⅲ.最近12个月无违反诚信的不良记录的说明Ⅳ.最近12个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅢⅣ

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　　甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，根据《财务顾问管理办法》，下列情形构成障碍的有()。A.注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元

　　B.有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人

　　C.一年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元

　　D.一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分

　　E.一年前实际控制人发生过变化

　　查看答案请关注【快跑搜题】微信公众号，发送题目即可获取第8题

　　证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有()Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近12个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。（）查看答案请关注【快跑搜题】微信公众号，发送题目即可获取第10题

　　第 118 题 中国证券监督管理委员会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。（）A．正确B．错误查看答案请关注【快跑搜题】微信公众号，发送题目即可获取第11题

　　下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有()。Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理Ⅳ.具备证券业从业资格A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.I、Ⅳ

　　D.I、Ⅲ

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