题目:识别受益所有人环节，客户股权结构存在复杂多层嵌套、交叉持股等情况，需要层层进行穿透识别，并保留穿透识别过程中每一层的相关证明材料（）
题型:[单选题]
A.正确
B.错误
参考答案:A、正确
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识别受益所有人环节，客户股权结构存在复杂多层嵌套、交叉持股等情况，需要层层进行穿透识别，并保留穿透识别过程中每一层的相关证明材料（）查看答案请关注【快跑搜题】微信公众号，发送题目即可获取第2题
下列哪些类型的客户可以列为高风险客户（)。
A.来自高风险国家或地区的客户
B.受益所有人难以识别或股权结构复杂
C.被司法机关或执法机关调查的客户
D.被国家安全机关侦查或调查的客户
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如客户为股权结构或者控制权简单的公司，为避免妨碍或者影响正常交易，可在与客户建立业务关系后，尽快完成受益所有人身份识别工作。()查看答案请关注【快跑搜题】微信公众号，发送题目即可获取第4题
关于受益所有人身份识别工作，如果某单位公司章程已经明确记载持股比例的，仍然需要通过哪些途径查询持股情况（）A．国家企业信用信息公示系统是必须核查的渠道，但目前国家企业信用信息公示系统存在股权公示不全、不公示股权结构的情况，因此要求还须通过企查查或天眼查或其他有效途径核实客户股权结构B．股权结构简单的单位，参照公司章程即可，无需联网核查C．国家企业信用信息公示系统或企查查二选一即可D．国家企业信用信息公示系统是必须核查的渠道，其他渠道的核查视情况而定查看答案请关注【快跑搜题】微信公众号，发送题目即可获取第5题
非自然人客户为股权结构或者控制权简单的公司，为避免妨碍或者影响正常交易，义务机构可以在与非自然人客户建立业务关系后，尽快完成受益所有人身份识别工作。（）查看答案请关注【快跑搜题】微信公众号，发送题目即可获取第6题
非自然人客户为股权结构或者控制权简单的公司，为避免妨碍或者影响正常交易，义务机构可以在与非自然人客户建立业务关系后，尽快完成受益所有人身份识别工作。（)查看答案请关注【快跑搜题】微信公众号，发送题目即可获取第7题
以下关于受益所有人身份识别错误的有()。A.受益所有人信息不完整或无法完成核实的，义务机构应当综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素，决定是否与其建立或者维持业务关系B.在洗钱与恐怖融资风险得到有效管理的前提下，例如非自然人客户为股权结构或者控制权简单的公司，为避免妨碍或者影响正常交易，义务机构可以在与非自然人客户建立业务关系后，尽快完成受益所有人身份识别工作C.对于属于简化或者豁免受益所有人识别的范畴的非自然人客户出现高风险情形时，仍可以简化或者豁免受益所有人识别D.获取的非法定信息、数据或者资料可以独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料查看答案请关注【快跑搜题】微信公众号，发送题目即可获取第8题
下列哪些表述是错误的（)。A.受益所有人涉及外国政要的，义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前可以不经高级管理人员批准，直接与客户建立或者维持业务关系
B.义务机构识别非自然人客户的受益所有人，应当登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和期限
C.受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区的，或者受益所有人信息不完整或无法完成核实的，义务机构应当综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素，决定是否与其建立或者维持业务关系
D.即使洗钱和恐怖融资风险得到有效管理，并且非自然人客户的股权结构或者控制权比较简单，义务机构也必须在识别受益所有人之后方可与其建立业务关系
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开展受益所有人身份识别工作发现股权或者控制权复杂等高风险情形的，应当及时主动调整客户洗钱风险等级（）查看答案请关注【快跑搜题】微信公众号，发送题目即可获取第10题
开展受益所有人身份识别工作发现股权或者控制权复杂等高风险情形的，应当及时主动调整客户洗钱风险等级。（)查看答案请关注【快跑搜题】微信公众号，发送题目即可获取第11题
以下哪些情形需要强化识别客户的受益所有人（）？A.外国政要、国际组织的高级管理人员及其特定关系人
B.非自然人客户的股权或控制权异常复杂
C.受益所有人来自洗钱或恐怖融资高风险国家或地区
D.受益所有人信息不完整或无法完成核实的
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